Business Process Compliance Management im Finanzsektor

Der Finanzsektor ist einer der am stärksten regulierten Wirtschaftszweige. Insbesondere im Rahmen der finanzbetrieblichen Abläufe, der Geschäftsprozesse, ist eine Reihe von gesetzlichen und branchenübli­chen Regeln zu beachten, anderenfalls drohen finanzielle bzw. juristische Nachteile. Die Regelkonformi­tät der Geschäftsprozesse ist folglich regelmäßig zu überprüfen. Dieses Vorgehen wird als Business Pro­cess Compliance-Überprüfung bezeichnet. Als Hilfsmittel zur Gestaltung und Ausführung von Geschäfts­prozessen sind Geschäftsprozessmodelle in der Praxis weit verbreitet. Ziel des Forschungs­projekts ProCom ist die Bereitstellung und Evaluation eines Ansatzes zur automatisierten Überprüfung von Geschäftsprozessen auf ihre Regelkonformität mithilfe von Geschäftsprozessmodellen. Regelverlet­zungen werden anhand von typischen Mustern in Geschäftsprozessmodellen erkannt und Verantwortli­che entsprechend gewarnt. Der Ansatz wird universell formuliert, d.h. ohne Beschränkung auf spezielle Prozessmodellierungstechniken oder Anwendungsszenarien. Ziel ist seine möglichst breite Anwendbar­keit in der Praxis sowie seine Transferfähigkeit auf verwandte Problembereiche. Die Funktionalität des Ansatzes wird mit seiner Anwendung auf reale Geschäftsprozessmodelle überprüft, welche von For­schungspartnern aus dem Finanzsektor zur Verfügung gestellt werden. Der praktische Beitrag des Pro­jekts ist die Verbesserung der Effizienz und Effektivität der Geschäftsprozess-Compliance-Über­prüfung im Finanzsektor. Der wissenschaftliche Beitrag des Projekts ist ein neuartiges, transferfähiges Artefakt im Sinne des gestaltungsorientierten Forschungsparadigmas, welches das Problem der Compliance-Überprüfung in Geschäftsprozessen besser löst als bisher.